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                證監會就《證券基金經營【機構董事、監事、高級管理人員及從業人→員監督管理辦法(征求意¤見稿)》公開█征求意見

                2020-11-20 22:05 來源: 證監會網站︼
                【字體: 打印

                為了規範證券基金經營ξ 機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職∩和執業行為,促ㄨ進證券基金經營機構合規、穩健運行,保護投資者合法權益,證監會起孤独姚翔一草了《證券基金經營∞機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監自己督管理辦法(征求意見々稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意非常感谢見。

                證券基金行業是人力資源密∏集型行業,證券基金經營機構的董監高人員對公司經營管理負有重↙大責任,從業人員從事證券基金業務,直接影響投資者「權益,這些人員的今晚有点事專業素質、職業道德和◣合規誠信水平,對於經營機構和資本市場的規範發展具ω有重要影響。隨著行業的發展變化、“放管服”改革的持續推進∞,以及新《證券法》的發布實手搂住她施,現行關於董監高人員和從◆業人員的監管規則需要作相應調冷牟整完善,有必要制定統一的部門↑規章進行系統性規範,以提升證券基一生一世暖心头金行業人員管理和規範水平,促進證券⌒基金經營機構合規、穩健運行。

                《管理辦法》主要內」容包括:一是優化證券基金行業相關人員∑ 的任職程序和條件人;二是明確執業規範和限★制,多角度約束執業行為,強化外部聲譽和〖誠信約束;三是強化證券基金經營機構的內部管控責任,實現任職♀有保障、履職呵呵一叹有制衡、離職∴有監督;四是加強事中事後監乌云凉眼中隐隐管,強化責任追究力【度,實現監管問責無死角、無盲區。

                歡迎社會各界※對《管理辦法》提出寶貴小猫喵喵喵喵喵意見,證監會將認真研究各方反饋意見,進一步完善《管理辦法》後發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:劉暢
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